香港有哪些金融牌照，分别有哪些应用场景？

jerkzhang

Jul 27, 2020

香港有十大金融牌照：

第一类香港金融牌照：

1. 证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务
2. 为客户买卖债券
3. 为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金
4. 配售及包销证券

第二类香港金融牌照：

1. 期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务
2.为客户买入／沽出期货合约

第三类香港金融牌照：

杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

第四类香港金融牌照：

1.就证券提供意见向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见
2.发出有关证券的研究报告／分析

第五类香港金融牌照：

1.就期货合约提供意见向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见

2.发出有关期货合约的研究报告／分析

第六类香港金融牌照：

1.就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
2.就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
3.就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

第七类香港金融牌照：

提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台

第八类香港金融牌照：

提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

第九类香港金融牌照：

1.提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
2.以全权委托形式管理基金

第十类香港金融牌照：

提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

香港私募基金常选的就是149类牌照，即第一类、第四类、第九类牌照。